證券代碼：002824??????證券簡稱：和勝股份???????????公告編號：2023-045

(資料圖片)

??????????????廣東和勝工業鋁材股份有限公司

???本公司及董事會全體成員保證本公告的內容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

象、2名預留授予部分激勵對象、1名同時持有首次授予部分和預留授予部分激勵

對象）激勵對象因離職不符合激勵條件，公司部分限制性股票和股票期權進行回

購注銷，包括已獲授但尚未行權的首次股票期權193,563份；已獲授但尚未解除

限售的預留授予限制性股票9,240股，已獲授但尚未行權的預留股票期權18,760

份，首次限制性股票回購價格為20.545元/股，預留限制性股票回購價格為26.73

元/股，占注銷前總股本比例0.05228%。

司完成限制性股票回購注銷和股票期權注銷手續。

??一、限制性股票計劃簡述

《關于公司<2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

《關于公司<2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股票期權與限制性股票激勵計劃相關事

宜的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

??同日，公司召開第四屆監事會第三次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名單

進行核查，并審議通過了《關于公司<2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》

??????????《關于公司<2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃實施

考核管理辦法>的議案》以及《關于核查公司<2021?年股票期權與限制性股票激

勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》。

計劃中涉及的激勵對象姓名和職務進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到

任何個人或組織對公司本次激勵計劃激勵對象提出的異議。2021?年?7?月?6?日，

公司披露了《監事會關于?2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分

激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

過《關于公司<2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》

?《關于公司<2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議

案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股票期權與限制性股票激勵計劃相

關事宜的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準。2021?年?7?月?10?日，

公司披露了《關于?2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激

勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

會第四次會議，審議通過了《關于調整公司?2021?年股票期權與限制性股票激勵

計劃相關事項的議案》

?????????《關于向?2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象

首次授予股票期權的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會

對此進行核實并發表了核查意見。

事會第五次會議，審議通過了《關于向?2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃

激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意

見，監事會對此進行核實并發表了核查意見。

事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司?2021?年股票期權與限制性股票激

勵計劃首次授予相關事項的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

事會第八次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權

的議案》，同意對已離職的?3?名激勵對象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股

票?1.485?萬股和已獲授但尚未行權的股票期權?3.015?萬份進行回購注銷。公司獨

立董事對該事項發表了同意的獨立意見；公司監事會對已不符合激勵條件的激勵

對象及回購注銷的限制性股票數量、回購價格進行了核實，并發表了核查意見。

上海錦天城（深圳）律師事務所（以下簡稱“錦天城律師”）出具了《關于廣東

和勝工業鋁材股份有限公司回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權的法

律意見書》。

事會第十一次會議審議通過了《關于調整股票期權行權價格及限制性股票回購價

格的議案》，公司董事會同意將?2021?年限制性股票激勵計劃首次授予部分股票

期權價格由?34.617?元/股調整為?34.415?元/股，同意將?2021?年限制性股票激勵計

劃首次授予部分限制性股票回購價格由?20.747?元/股調整為?20.545?元/股。公司

獨立董事對此發表了同意的獨立意見。錦天城律師出具了《關于廣東和勝工業鋁

材股份有限公司?2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃行權價格及回購價格調

整的法律意見書》。

事會第十二次會議，審議通過了《關于向?2021?年股票期權與限制性股票激勵計

劃激勵對象授予預留權益的議案》，確定公司本激勵計劃預留權益的授予日及其

授予價格，同意以?2022?年?6?月?8?日為授予日，向符合條件的?72?名激勵對象授予

象授予?30.3435?萬股預留限制性股票，授予價格為?26.73?元/股。公司獨立董事對

此發表了獨立意見，公司監事會對授予相關事項進行了核實。錦天城律師出具了

《上海錦天城（深圳）律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司?2021?年

限制性股票激勵計劃預留部分授予事項的法律意見書》、榮正咨詢就本激勵計劃

預留授予相關事項出具了獨立財務顧問報告。

制性股票預留部分和期權預留部分授予登記完成，鑒于原?72?名獲授限制性股票

的激勵對象中，有?6?名激勵對象因個人原因放棄認購公司擬向其授予的全部限制

性股票，本計劃擬授予限制性股票激勵對象人數由?72?名變更為?66?名，預留授予

的限制性股票數量由?30.3425?萬股變更為?30.0135?萬股。除此以外，本次授予的

激勵對象、授予數量及授予價格與第四屆董事會第十四次會議審議的情況一致。

監事會第十三次會議，審議通過了《關于?2021?年股票期權與限制性股票激勵計

劃首次授予部分第一個行權期行權條件及解除限售期解除限售條件成就的議案》，

認為公司?2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權期行

權條件及解除限售期解除限售條件已經成就，根據公司?2021?年第二次臨時股東

大會的相關授權，同意公司按照相關規定辦理首次授予股票期權行權及限制性股

票解除限售的相關事宜。錦天城律師出具了《上海市錦天城（深圳）律師事務所

關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司?2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃首

次授予股票期權第一個行權期行權條件成就、首次授予限制性股票第一個解除限

售期解除限售條件成就事項的法律意見書》。

事會第十五次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期

權的議案》，同意對已離職的?21?名激勵對象（其中已獲授但尚未解除限售的首

次授予限制性股票?95,337?股，已獲授但尚未行權的首次股票期權?193,563?份；已

獲授但尚未解除限售的預留授予限制性股票?9,240?股，已獲授但尚未行權的預留

股票期權?18,760?份）進行回購注銷。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立

意見；公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象及回購注銷部分限制性股票數

量、回購價格和注銷部分股票期權的數量進行了核實，并發表了核查意見。錦天

城律師出具了《關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司回購注銷部分限制性股票和

注銷部分股票期權的法律意見書》。本次事宜已經?2022?年年度股東大會審議通

過。

?????二、本次回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權的相關情況

??根據公司《激勵計劃》、

????????????《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法》等相關規定，激勵對象因辭職而離職，激勵對象已獲授但尚未行權的股

票期權不得行權，由公司注銷；激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不

得解除限售，由公司按授予價格回購注銷。本次激勵計劃的21名激勵對象因離職

等原因，不再具備激勵對象資格，董事會同意回購注銷其持有的已獲授但尚未解

除限售的首次授予限制性股票95,337股，已獲授但尚未行權的首次股票期權

未行權的預留股票期權18,760份。

字[2023]?518Z0086?號驗資報告。

經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，上述回購注銷事宜已于

????三、本次回購注銷完成后的股本結構情況

???本次限制性股票回購注銷完成后，公司總股本將減少?104,577?股，公司股本結

構變動情況如下：

???????????????????????本次變動前??????????????本次變動??????????????本次變動后

??????類別

??????????????????數量（股）?????????比例（%）?+（—）股???????????數量（股）?????????比例（%）

一、有限售條件股份??????????65,402,569?????32.70????-104,577????65,297,992?????32.66

???高管鎖定股???????????49,563,221?????24.78????????????????49,563,221?????24.79

??首發后限售股???????????14,682,962??????7.34????????????????14,682,962??????7.34

?股權激勵限售股????????????1,156,386??????0.58????-104,577?????1,051,809??????0.53

二、無限售條件股份?????????134,631,264?????67.30???????????????134,631,264?????67.34

三、股份總數????????????200,033,833??????100?????-104,577???199,929,256??????100

???注：1、本次變動前數據為?2023?年?6?月?16?日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分

公司登記在冊數據。由于公司?2021?年股票期權與限制性股票激勵計劃的股票期權第一個行

權期為自主行權，

股，導致公司總股本由?199,713,017?股增加至?200,033,833?股，本次回購注銷完成后，公司總

股本由?200,033,833?股減少至?199,929,256?股；

的股本結構表為準。

????四、本次回購注銷對公司業績的影響

???本次回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權系公司根據激勵計劃對

已不符合條件的限制性股票和股票期權的具體處理，回購并注銷的限制性股票和

股票期權數量較少，且回購所用資金較少，不會對公司的財務狀況和經營成果產

生重大影響，也不會影響公司管理團隊的積極性和穩定性。公司管理團隊將繼續

勤勉盡職，認真履行工作職責，為股東創造價值。

???特此公告。

??????????????????????????????????????廣東和勝工業鋁材股份有限公司董事會

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